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/ Ian & Stuart's Australian Mac: Not for Sale / Another.not.for.sale (Australia).iso / hold me in your arms / crypto.export.controls / commerce.legal.opinion < prev    next >
Internet Message Format  |  1994-09-12  |  9KB
  1. Date:         Thu, 3 Feb 1994 02:24:31 -0500
  2. From: BITNET list server at BITNIC (1.7f) <LISTSERV@BITNIC.EDUCOM.EDU>
  3. Subject:      File: "LEGAL COUNSEL"
  4. To: gnu@cygnus.com
  5.  
  6. CREN Information Center          LEGAL COUNSEL           Feb. 21, 1990
  7. Suite 600, 1112 Sixteenth St, NW, Washington, DC 20036   (202)872-4200
  8.  
  9.  
  10. Legal Aspects of Linking BITNET to Foreign Countries
  11.  
  12.      The network access to foreign countries (especially those which may
  13. have restrictions placed upon the information which can legally be sent
  14. to them) which is now possible through CREN networks places significant
  15. legal responsibilities on CREN Members and Affiliates to ensure that
  16. they do not violate federal law by transmitting material to such foreign
  17. countries which is not allowed under current law and federal policy.
  18. The definitive policy statement regarding what data may be freely
  19. distributed is provided by the US Department of Commerce Export
  20. Administration Regulations, of which section 779.3, "General License
  21. GTDA; Technical Data Available to All Destinations" defines that
  22. information which may be distributed without special license from the
  23. Department of Commerce.  It is the responsibility of each CREN Member
  24. and Affiliate to ensure that it abides by these regulations in all
  25. respects.
  26.  
  27.      The following opinion from CREN counsel supplements the letter of
  28. clarification to CREN from the US Department of Commerce and the GTDA
  29. policy statement defining General Technical Data Availability to provide
  30. CREN Members and Affiliates with an understanding of the legal issues of
  31. which they should be aware in using the networks for communication
  32. abroad.  These three documents are all available from LISTSERV@BITNIC as
  33. the files LEGAL COUNSEL, LEGAL COMMERCE, and LEGAL GTDA, respectively.
  34. CREN Members and Affiliates are strongly advised to familiarize
  35. themselves with these documents and to take whatever steps are necessary
  36. to ensure that their staff and students are not in violation of the
  37. federal regulations in their use of the networks.
  38.  
  39.  
  40.          Legal Aspects of Linking BITNET to East Block Nations
  41.                           Opinion of Counsel
  42.  
  43.                           OPINION MEMORANDUM
  44.  
  45. TO:       Ira Fuchs, President
  46.           CREN Board of Trustees
  47.  
  48. DATE:     February 7, 1990
  49.  
  50. FROM:     Edward J. Bergman, Esquire
  51.           CREN Corporate Counsel
  52.  
  53. RE:       Link to Eastern Europe and PRC
  54.  
  55.      This memorandum is in response to your request for an opinion of
  56. counsel regarding network connection by entities within Eastern European
  57. Countries and The People's Republic of China.
  58.  
  59.      Following review of the United States Department of Commerce,
  60. Bureau of Export Administration, letter to Jim Conklin, dated January
  61. 18, 1990, hereafter "The Commerce Letter" (Exhibit A); The Export
  62. Regulation Act, USCA, Title 50, Appendix, Sections 2401 et seq; the
  63. General License GTDA, 15 CFR Part 779, Federal Register Vol. 54, No.
  64. 190, October 3, 1989, (Exhibit B); and telephone conferences with the
  65. Department of Commerce, we offer the following review and evaluation:
  66.  
  67.      Broadly speaking, the General License GTDA permits the exportation
  68. of non-proprietary information consisting of three principal categories:
  69.  
  70.           a.  Publicly available information
  71.           b.  Fundamental research
  72.           c.  Educational information
  73.  
  74.      We will refrain from restating or paraphrasing the General License
  75. GTDA which is, instead, attached as Exhibit "A" hereto. The salient
  76. common characteristic of the aforementioned categories is the lack of
  77. proprietary restrictions upon access to the information in question.
  78. Thus "fundamental" research generates information which is "ordinarily
  79. published and shared broadly within the scientific community," and
  80. "educational information" comprehends information released "by
  81. instruction in catalog courses and associated teaching laboratories of
  82. academic institutions."  "Publicly available information" constitutes
  83. the broadest category comprehended within the General License GTDA and
  84. is well defined in Sec. 779.3(b).  Narrower categories are covered by
  85. Sec. 779.3(e), (f) and (g).
  86.  
  87.      The information carried over the network will almost universally
  88. qualify for the licensing protection of the GTDA unless and until CREN
  89. decides to add proprietary data bases at some future time.  CREN member
  90. guidelines already prohibit use of the network for "commercial traffic".
  91. Presently, CREN does not disseminate or export technical data as an
  92. entity since CREN does not undertake activities other than internal
  93. organization, policy making and membership related matters through its
  94. Board of Trustees and its prime contractor, EDUCOM.  The members, not
  95. CREN, are the prospective exporters within this format.
  96.  
  97.      Logically, and in accordance with The Commerce letter, the
  98. foregoing structure determines that CREN's principal, if not sole
  99. responsibility, is communication to the membership of applicable
  100. statutes and regulations governing restrictions on exportation of
  101. information.  CREN is thus encouraged to transmit or publish the General
  102. License GTDA over the network.
  103.  
  104.      Perhaps the most troublesome and elusive aspect of The Commerce
  105. letter deals with its elaboration of "Bitnet" responsibilities.
  106. "Bitnet" is burdened by a "level of care" commensurate with its
  107. organizational structure in which members elect "management", "use
  108. guidelines" are established, and Trustees or the prime contractor could,
  109. at times, learn of the content of transmitted information.  That "level
  110. of care", however, appears limited to reportage of prospective member
  111. violations which are known or should be known by "Bitnet" to be
  112. forthcoming.
  113.  
  114.      The Commerce Letter evinces confusion about what or who "Bitnet"
  115. is, i.e. the members, the Board, and/or the prime contractor.  It
  116. mistakenly refers to "Bitnet employees." Conferences with the Department
  117. of Commerce reveal that the problem lies in a lack of actual guidelines
  118. or regulations on the duty of care issue.  This paucity of data is not
  119. likely to be remedied.  In practice, should a Trustee or a
  120. representative of the prime contractor know of a prospective violation
  121. or have reason to know of a prospective violation, and fail to prevent
  122. or report same, CREN could be prosecuted for said violation.  If a
  123. member knows of a prospective violation or has reason to know of a
  124. prospective violation by another member and fails to report same, the
  125. passive but aware member would almost certainly not be prosecuted unless
  126. it received a benefit from the violation, either pecuniary or in the
  127. sense, for example, that it was collaborator in wrongfully disseminated
  128. research data.  Without some connection between the members regarding
  129. the improperly disseminated information, prosecution of the non-
  130. reporting, but aware member, would apparently be deemed too remote.
  131.  
  132.      No regulation or stated opinion of the Department of Commerce
  133. imposes a duty on CREN to actively monitor network transmission.
  134.  
  135.      Sanctions for violations of the Export Regulations Act, Act and
  136. regulations promulgated thereunder are covered by Section 2410 of the
  137. Act.  Three categories of sanctions exist.  Ordinary violations which
  138. are not willful are punished by fines of "not more than five times the
  139. value of the exports involved or $50,000.00, whichever is greater, or
  140. imprisoned not more than 5 years, or both."  (Corporations cannot be
  141. imprisoned and, assuming we do not have a violation by an individual
  142. acting outside the scope of his corporate duties, it is almost
  143. inconceivable that incarceration would be an issue).  Willful violations
  144. involve somewhat more complex sub-categories but, in the worst instance,
  145. expose the corporate offender to fines up to five times the value of the
  146. exports involved or $1,000,000.00, and the individual violator to fines
  147. up to $250,000.00 or imprisonment for up to 10 years, or both.  Civil
  148. penalties are also authorized up to $10,000.00 for each violation along
  149. with potential suspension or revocation of authority to export.
  150.  
  151.      In conclusion, counsel recommends that the proposed connection of
  152. entities within Eastern European Countries and The People's Republic of
  153. China to the network proceed via entertainment of such applications for
  154. processing according to existing membership guidelines.  It is further
  155. recommended that the General License GTDA Section 2410 of the Export
  156. Regulation Act, the Commerce Letter and the Memorandum Opinion of
  157. Counsel be disseminated to the membership over the network.  All
  158. interested parties should be aware that a conservative approach mandates
  159. that any questions or gray areas be the subject of inquiries addressed
  160. to counsel.
  161.